Tuy nhiên cũng có một thực tại, thời gian gần đây, nhiều nhà đầu tư nhỏ lẻ sau bao năm gắn bó với các sàn đã quyết định rời bỏ thị trường
Hợp pháp của nhà đầu tư, ảnh hưởng đến tính công bằng, minh bạch và hoạt động ổn định của TTCK, Nghị định đã nâng mức phạt tiền đối với một số hành vi vi phạm như hành vi gian lậu hoặc kiến lập, ban bố thông tin sai sự thật nhằm lôi kéo, xúi giục việc mua, bán chứng khoán (mức phạt từ 1,2 - 1,4 tỉ đồng); hành vi thao túng thị trường chứng khoán (mức phạt từ 01 - 1,2 tỉ đồng); hành vi tổ chức thị trường chứng khoán trái luật pháp (mức phạt từ 1,8 - 02 tỉ đồng)… Được biết, Nghị định đã nâng thẩm quyền xử phạt của Chánh Thanh tra và chủ toạ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ứng với quy định về mức phạt tối đa trong lĩnh vực chứng khoán và hợp với quy định về thẩm quyền xử phạt của Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, chủ toạ Ủy ban Chứng khoán quốc gia.
Bộ Tài chính cũng cho biết: Để xử lý nghiêm đối với các hành vi vi phạm có thể gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền, lợi. Từ thực tế trên, Nghị định 108/2013/NĐ-CP đang rất được kỳ vọng sẽ làm lành mạnh hóa TTCK. Theo Bộ Tài chính, Nghị định 108 sẽ có rất điều mới, đặc biệt là những quy định về mức phạt, thẩm quyền xử phạt hành chính… với những hành vi vi phạm về việc chào bán chứng khoán, quản trị công ty đại chúng, về niêm yết chứng khoán, về hoạt động của công ty chứng khoán, về chào mua công khai… Thậm chí với những sai phạm lớn, người hành nghề chứng khoán có thể bị tước giấy chứng chỉ hành nghề chứng khoán, tước quyền sử dụng giấy chứng nhận văn phòng đại diện.
Nhiều nhà đầu tư tỏ ra e ngại khi tham gia TTCK vì lo thiếu tính công khai, minh bạch. Nguyên do thì nhiều nhưng theo tìm hiểu của PetroTimes thì cái nhà đầu tư lo lắng nhất khi lên sàn là tính công khai, minh bạch trong các thông báo được các doanh nghiệp, công ty niêm yết và bản thân các công ty chứng khoán công khai.
Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán quốc gia có quyền phạt tiền từ 1% đến 5% tổng số tiền đã huy động trái luật pháp đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán giả mạo; phạt tiền từ 01 đến 05 lần khoản thu trái luật pháp đối với hành vi chào bán chứng khoán ra công chúng không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán quốc gia và hành vi tổ chức thị trường giao thiệp chứng khoán trái luật pháp.
Thanh Ngọc. Cụ thể: Chánh thanh tra Ủy ban Chứng khoán quốc gia có quyền phạt tiền không quá 100 triệu đồng đối với tổ chức, 50 triệu đồng đối với cá nhân chủ nghĩa và ứng dụng biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại Nghị định.
TTCK vẫn được xem là một sân chơi cuốn một lượng lớn nhà đầu tư trong nền kinh tế và cũng luôn được xem là một trong những kênh huy động vốn lớn nhất, quan trong bậc nhất của không chỉ nền kinh tế mà với ngay cả những doanh nghiệp niêm yết.
